發(fā)布時間：2010-11-26 瀏覽量:3373
根據(jù)中國拍賣行業(yè)協(xié)會第三屆七次常務理事會精神，為了推進拍賣行業(yè)的誠信體系建設，加強行業(yè)自律，草擬了《中國拍賣行業(yè)誠信建設綱要》（征求意見稿）。
一、行業(yè)誠信建設的重要性和緊迫性
我國拍賣業(yè)恢復發(fā)展20多年來，拍賣同仁為行業(yè)發(fā)展進行了艱辛探索，積累了豐富經(jīng)驗，取得了重要進展。1995年中國拍賣行業(yè)協(xié)會成立以后，中拍協(xié)努力探索，辛勤工作，發(fā)揮橋梁紐帶作用，有力地推動拍賣業(yè)的發(fā)展。1997年施行《拍賣法》以來，我們行業(yè)對拍賣的認識不斷深化，明確了誠實信用、加強自律對拍賣行業(yè)發(fā)展的重要性?！杜馁u法》是我國拍賣業(yè)的基本法，是指導和規(guī)范我國拍賣業(yè)的根本大 法，也為我國拍賣業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。
拍賣業(yè)是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟、信用經(jīng)濟。誠信是市場經(jīng)濟的基石，誠實信用是我們拍賣行業(yè)的立業(yè)之本，是拍賣的基本原則，是行業(yè)振興、企業(yè)發(fā)展、員工執(zhí)業(yè)的重要保證。樹立誠信，加強自律，促進行業(yè)發(fā)展是拍賣行業(yè)全面貫徹落實科學發(fā)展觀，從拍賣行業(yè)總體發(fā)展需要和整體布局出發(fā)提出的重大戰(zhàn)略任務，反映了建一個協(xié)調(diào)、有序、健康行業(yè)的內(nèi)在要求，體現(xiàn)了全行業(yè)同仁的共同愿望。
在金融危機的特殊歷史時期，我們有新的發(fā)展機遇，但更多的是面臨的挑戰(zhàn)。影響行業(yè)的不穩(wěn)定不確定因素增多，特別要看到，我們已進入行業(yè)發(fā)展的關鍵時期，經(jīng)濟形勢深刻變革，利益格局深刻調(diào)整，思想觀念深刻變化。：這種社會變革，給拍賣業(yè)發(fā)展進步帶來巨大活力，也必然帶來這樣那樣的矛盾和問題。目前，我國拍賣業(yè)總體上的發(fā)展是好的。但是，也存在不少影響行業(yè)發(fā)展的矛盾和問題，主要是：拍賣企業(yè)增長過快，拍賣隊伍建設和人員素質(zhì)跟不上發(fā)展的要求；拍賣業(yè)務結構不合理，缺乏開拓新的拍賣領域；競爭加劇，一些拍賣企業(yè)存在不正當競爭現(xiàn)象；一些拍賣企業(yè)違反法定程序進行交易運作；有的拍賣師違反相關規(guī)定隨意執(zhí)業(yè)；個別拍賣人在拍賣中與有關當事人惡意串通、損害其他當事人合法權益。
我們要始終保持清醒頭腦，居安思危，深刻認識行業(yè)發(fā)展，科學分析行業(yè)發(fā)展的矛盾和問題及其產(chǎn)生的原因，通過建立和完善行業(yè)誠信體系，較大限度地增加有利發(fā)展因素，較大限度地減少不利發(fā)展因素，為促進行業(yè)發(fā)展營造一個公平、有序的市場環(huán)境。
二、行業(yè)誠信建設的指導思想和目標任務
行業(yè)誠信建設的指導思想是：堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領拍賣業(yè)發(fā)展全局；堅持規(guī)范拍賣行為，維護拍賣行業(yè)秩序，確保拍賣業(yè)協(xié)調(diào)、有序、健康發(fā)展；堅持以企業(yè)誠信建設為主，協(xié)會重點抓自律典型；堅持行業(yè)自律與隊伍建設相結合，以職業(yè)道德建設為核心，推進拍賣隊伍建設，把拍賣隊伍素質(zhì)提高到新水平。建立與我國拍賣市場相適應的行業(yè)自律運行機制和有效的行業(yè)協(xié)會監(jiān)督與服務機制，切實維護公眾利益；按照公平競爭、管理規(guī)范、運行有序、監(jiān)督有力、健康發(fā)展的總要求，以企業(yè)誠信建設為重點，著力提高拍賣企業(yè)誠信度，發(fā)展拍賣行業(yè)。
拍賣行業(yè)誠信建設的目標和主要任務是：爭取在未來五年內(nèi)，中國拍賣業(yè)法律制度更加完善，誠信建設效果明顯，全行業(yè)加強自律工作得到較為全面的落實；協(xié)會服務和管理水平有較大提高，服務管理體系更加完善；全行業(yè)的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德明顯提高，全行業(yè)創(chuàng)造活力顯著增強，爭取跨入誠信建設的先進行業(yè)，為我國社會主義市場經(jīng)濟有序發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務。
三、深入開展以拍賣企業(yè)為主體的誠信建設實踐
行業(yè)誠信建設的主體是拍賣企業(yè)。抓拍賣企業(yè)的誠信建設是行業(yè)誠信建設的中心工作。拍賣企業(yè)要認真學習《中華人民共和國拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會《關于加強行業(yè)自律的若于規(guī)定》等有關規(guī)定，全面檢查自己的經(jīng)營活動。遵紀守法及拍賣師執(zhí)業(yè)等情況，切實抓好誠信建設，嚴格遵守職業(yè)操守，努力提高管理水平。
拍賣企業(yè)的誠信建設首先要完善法人治理。完善公司法人治理結構，構造誠信建設的微觀基礎。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范拍賣公司股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理者的權責，完善企業(yè)領 導 人員的聘任制度。股東會決定董事會和監(jiān)事會成員，董事會選擇經(jīng)營管理者，經(jīng)營管理者行使用人 權，并形成權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和經(jīng)營管理者之間的制衡機制。要加強拍賣企業(yè)領導班子的建設，以適應公司法人治理結構的要求，要依靠企業(yè)員工，探索現(xiàn)代企業(yè)制度下職工民主管理的有效途徑，維護職工合法權益。繼續(xù)推進企業(yè)轉換經(jīng)營機制，創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。
研究和完善拍賣企業(yè)的組織形式和內(nèi)部運行機制，加強拍賣企業(yè)運作情況的研究，完善拍賣企業(yè)的內(nèi)部質(zhì)量控制制度，防范執(zhí)業(yè)風險。加強對拍賣企業(yè)內(nèi)部運行機制的指導，引導和培育拍賣企業(yè)建立自我約束機制，健全股份管理、收入分配、重大事項決策，風險基金管理、內(nèi)部風險控制、人力資源管理等制度。把拍賣企業(yè)建設成機制合理、決策嚴謹、風險控制有效和有利于人才成長的法人，構造行業(yè)發(fā)展的微觀基礎。
四、建設誠信文化，為行業(yè)誠信建設奠定思想道德基礎
建設誠信文化，是行業(yè)發(fā)展的重要基礎。誠實信用的核心價值體系是行業(yè)發(fā)展的根本。必須堅持科學發(fā)展觀的指導地位，倡導誠信理念，培育自律精神，進一步形成全行業(yè)共同的理想信念和道德規(guī)范，打牢全行業(yè)共同奮斗的思想道德基礎。
建設行業(yè)核心價值體系，形成全行業(yè)奮發(fā)向上的精神力量和團結和睦的精神紐帶。以誠實信用為核心的行業(yè)精神構成行業(yè)核心價值體系的基本內(nèi)容。堅持把行業(yè)核心價值體系融入行業(yè)教育和行業(yè)卜經(jīng)營的全過程、貫穿行業(yè)建設的各方面。堅持用誠實信用武裝全行業(yè)、教育行業(yè)員工，用誠信精神凝聚力量、激發(fā)活力，加強誠信教育，加強行業(yè)形勢教育，不斷增強企業(yè)對行業(yè)發(fā)展的信念和信心。堅持以核心價值體系引領行業(yè)發(fā)展，較大限度地形成行業(yè)發(fā)展的共識。
樹立誠信觀念，培育行業(yè)道德水準。樹立以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義榮辱觀，倡導敬業(yè)愛崗、誠信友善等道德規(guī)范，開展職業(yè)道德教育，在全行業(yè)形成講誠信、樹正氣、促發(fā)展的態(tài)勢。樹立誠信的價值理念，提升行業(yè)價值觀；樹立行業(yè)服務理念，增強企業(yè)的社會責任感；樹立“棄惡揚善”法治理念，彰顯行業(yè)榮辱分明的職業(yè)道德觀。在經(jīng)濟危機的新形勢下，還要發(fā)揚艱苦奮斗精神，提倡勤儉節(jié)約。樹立誠信觀念，加強誠信建設，增強全行業(yè)誠實守信意識。
堅持正確導向，營造誠信的輿 論氛圍。正確的思想輿 論導向是促進誠信建設的重要因素。要堅持爭取正確導向，唱響主旋律，為行業(yè)發(fā)展營造良好思想輿 論氛圍。多與新聞媒體聯(lián)絡溝通，充分發(fā)揮新聞媒體的積極作用，宣傳行業(yè)誠信的典型，弘揚行業(yè)正氣。建立健全行業(yè)新聞發(fā)言人制度和突發(fā)事件新聞報道機制，及時發(fā)布準確信息，積極營造有利于行業(yè)發(fā)展的社會氛圍，以輿 論監(jiān)督促進行業(yè)發(fā)展。
形成行業(yè)內(nèi)人人講誠信促發(fā)展的局面。培育和發(fā)展行業(yè)誠信文化是行業(yè)持續(xù)發(fā)展的保障。行業(yè)職業(yè)道德是行業(yè)誠信文化的核心。著眼于增強拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的社會責任，把誠信拍賣師、誠信企業(yè)等誠信建設活動同行業(yè)整體誠信建設結合起來，全面推進思想道德素質(zhì)和專 業(yè)素質(zhì)建設，突出誠信教育，廣泛吸引從業(yè)人員參與，讓“誠實守信”成為行業(yè)的職業(yè)風尚，成為每一位執(zhí)業(yè)人員的自覺行動，推動形成人人誠信的行業(yè)氛圍。
五、完善誠信制度建設，促進行業(yè)健康發(fā)展
完善誠信制度是做好行業(yè)誠信建設的根本保證。必須加緊建設對保障誠信建設具有重大作用的制度，引導企業(yè)依法行使權利。履行義務，誠信經(jīng)營，促進行業(yè)健康發(fā)展。
建立健全行業(yè)信用檔案制度。建立信用檔案，形成以道德為支撐，法律為保障的行業(yè)信用制度，是建設現(xiàn)代拍賣企業(yè)的必要條件，也是規(guī)范拍賣市場秩序的治本之策。增強全行業(yè)的信用意識，拍賣企業(yè)和從業(yè)人員都要把誠實守信作為基本行為準則。積極開展拍賣企業(yè)和從業(yè)人員誠信檔案的建設工作，建立執(zhí)業(yè)者失信和處罰的記錄、披露制度，使誠信執(zhí)業(yè)者受到社會的信任和尊重，失信者受到市場的懲罰。要把誠信檔案與行業(yè)監(jiān)管和資質(zhì)評定結合起來，將誠信檔案記錄作為業(yè)務考核和資質(zhì)評定工作的重要依據(jù)。實行年度誠信達標評優(yōu)活動，表彰誠信拍賣企業(yè)和誠信從業(yè)人員，對誠信企業(yè)和個人，給予一定的精神和物質(zhì)獎勵。
建立信用監(jiān)督和失信懲戒制度。建立信用監(jiān)督制度。強化行業(yè)自律性監(jiān)管體系，加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，完善行業(yè)監(jiān)管制度是有效實施行業(yè)業(yè)務質(zhì)量監(jiān)管，維護行業(yè)社會公信力的重要保障。要把監(jiān)管重心前移，實行事前提醒、事中服務與事后檢查相結合的全過程業(yè)務質(zhì)量監(jiān)控制度；把涉及行業(yè)發(fā)展和社會公眾利益且具有潛在風險的業(yè)務作為行業(yè)監(jiān)管重點，加強協(xié)會監(jiān)管隊伍建設，充實監(jiān)管力量，提高監(jiān)管的能力和水平。
強化監(jiān)督，加強對投訴案件處理工作，重點對投訴人反映較多的案件、上級轉辦的案件進行督導。對違法違紀拍賣企業(yè)和從業(yè)人員及時調(diào)查清楚，分別情況，依法處理。協(xié)會結合各地情況，進行統(tǒng)計、分析、歸納，研究被投訴的情況，對行業(yè)提出警示意見，防范投訴案件的發(fā)生。
通過完善行業(yè)公示制度，自覺接受社會監(jiān)督。推動協(xié)會的制度公開，將行業(yè)管理制度、會員被處分的情況通過印發(fā)文件、刊登網(wǎng)站等形式向社會公開。拍賣協(xié)會可以建立社會監(jiān)督員制度和發(fā)揮社會監(jiān)督員的作用，共同做好行業(yè)的誠信建設工作。
六、培養(yǎng)高素質(zhì)人才，為行業(yè)誠信建設提供保障
培養(yǎng)高素質(zhì)拍賣人才，造就一支結構合理、素質(zhì)優(yōu)良的企業(yè)人才隊伍，是行業(yè)發(fā)展的迫切需要，也是行業(yè)誠信建設的基礎。建立健全以培養(yǎng)、評價、使用、激勵為主要內(nèi)容的政策措施和制度保障，確定職業(yè)規(guī)范和從業(yè)標準，加強專 業(yè)培訓，提高企業(yè)工作人員職業(yè)素質(zhì)和專 業(yè)水平。制定人才培養(yǎng)規(guī)劃，加快高等院校行業(yè)人才培養(yǎng)體系建設，抓緊培養(yǎng)行業(yè)急需的各類專門人才。完善拍賣企業(yè)崗位設置，通過多種渠道吸納高素質(zhì)人才，提高專 業(yè)化企業(yè)服務水平。建立和完善拍賣人才市場，進一步促進人才流動。
拍賣師在拍賣企業(yè)中擔當著十分重要的角色，拍賣師的品行和操守，直接關系著拍賣企業(yè)形象和社會效應。加強拍賣師職業(yè)道德和專 業(yè)素質(zhì)教育，提升拍賣師的職業(yè)道德水平和專 業(yè)勝任能力。大力加強拍賣師專 業(yè)知識和技能培訓，努力提高拍賣師專 業(yè)勝任能力。研究制定拍賣師能力框架，提出拍賣師系統(tǒng)培訓目標。加大培訓投入，提升教育手段，改進培訓方法，注重培訓工作的針對性、科學性和實效性。
七、加強協(xié)會領導，為誠信建設提供組織保證
在行業(yè)誠信建設中，行業(yè)協(xié)會的組織領導起著重要作用。協(xié)會要以嚴于律己的精神帶頭推進自律工作，堅持以協(xié)會的自身建設和自律建設推動行業(yè)自律建設，為行業(yè)自律，促進行業(yè)發(fā)展提供堅強有力的組織保證。
建設服務型協(xié)會，強化協(xié)會行業(yè)管理和自律職能。為企業(yè)服務是協(xié)會的基本職責和全體協(xié)會工作人員的基本準則。為企業(yè)辦事和行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造便利條件。提高協(xié)會服務質(zhì)量，增強協(xié)會公信力。根據(jù)法律規(guī)定和行業(yè)自律特點，研究和完善新形勢下行業(yè)協(xié)會自律化運行機制，使協(xié)會的決策能夠充分體現(xiàn)行業(yè)發(fā)展要求，維護公眾利益和會員的合法權益。
協(xié)會要引導企業(yè)處理好各方面的社會關系。行業(yè)發(fā)展既是要行業(yè)充滿活力，同時也要處理好社會各方面關系。必須較大限度地激發(fā)行業(yè)活力，正確認識協(xié)會關系、協(xié)會與企業(yè)關系、企業(yè)關系、行業(yè)內(nèi)與行業(yè)外關系等社會關系，并正確處理好這些關系。牢固樹立企業(yè)觀點，一切相信企業(yè)，一切依靠企業(yè)，千方百計把企業(yè)自律誠信建設工作做深做細做實。
誠信建設是我國拍賣行業(yè)發(fā)展的根本保證，誠信凝聚力量，誠信成就發(fā)展。全體拍賣同仁團結起來，堅守誠信，加強自律，銳意進取，為拍賣行業(yè)健康、快速發(fā)展而努力工作！
